历经一个多月公开征求意见以后，中国证监会昨日发布《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》(证监会第80号令)，自9月1日起实施。据了解，这是我国资本市场首部专门的诚信监管规章。办法规定，八类人员的诚信信息将记入诚信档案，处罚信息将保存10年。

　　包括六大制度

　　《诚信监管办法》主要制度包括：

　　一是建立诚信档案制度。规定证监会建立全国统一的“证券期货市场诚信档案数据库”，全面归集证券期货市场相关的监管执法、自律管理和司法等公共诚信信息。二是推出诚信信息查询制度。三是建立了一系列的违法失信惩戒制度，使违法失信者成本提高、付出代价、受到制约。四是建立了针对几类特定主体的诚信约束制度。五是为激励、鼓励守信留下了空间。六是明确诚信监督合作制度。

　　八类人诚信入档

　　证监会表示，八类从事证券期货市场活动的公民、法人或其他组织的诚信信息，记入诚信档案：

　　（一）证券业从业人员和期货从业人员；

　　（二）发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人；

　　（三）证券公司、基金管理公司、期货公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人；

　　（四）会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构等证券期货服务机构及其从业人员；

（五）独立基金销售机构、基金评价机构及其相关业务人员，非公开募集基金管理人、合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及其首席代表；

　  （六）为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商；

　　（七）为发行人、上市公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员；

　　（八）其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或其他组织。

　　证监会表示，《诚信监管办法》设定了诚信信息的效力期限。一般违法失信信息的效力期限为5年，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚类信息的为10年，超过效力期限的不再通过诚信档案公布、披露和对外接受查询提供。

摘自2012-8-1 海峡都市报 N16版