平安证券暂停保荐 3亿赔股民

N证券时报 中证

本报讯 5月10日下午，证监会公布了对万福生科(300268)案的调查结果。与此同时，平安证券召开媒体见面会，提出将设立3亿元专项基金赔偿万福生科投资者，7月2日将通过交易所系统，向受损股民派发补偿。

证监会相关负责人表示，目前对万福生科案行政调查已经结束，正处于行政处罚预先告知阶段。万福生科因涉嫌欺诈发行和信息披露违法违规罚款30万元，董事长龚永福、CFO（财务总监）秦学军各处以30万元罚款，终身市场禁入。其余19名高管分别处以5万元至25万元的罚款。涉案个别高管因涉嫌犯罪，已移送公安。

同时，证监会认定保荐机构平安证券未履行尽职调查义务，发行保荐书存在虚假记载等，拟对平安证券给予警告，没收保荐收入2550万元，并处以两倍罚款，共计7650万元，暂停三个月保荐资格；对保荐代表人吴文浩、何涛处以30万元罚款，撤销保荐人资格、证券从业资格。此前，*ST大地(002200)案的保荐机构华泰联合并未遭遇任何处罚。

此外，证监会还认定万福生科IPO会计师事务所中磊会计师事务所审计程序缺失，审计报告虚假记载，拟对中磊会计师事务所没收138万元收入，处以2倍罚款，撤销证券从业许可；对于签字会计师处以13万元罚款，终身市场禁入。

热点解析

万福生科不会退市

证监会相关负责人表示，万福生科不触及终止上市条件。

万福生科2011年9月登陆创业板，于2012年9月19日被证监会立案调查。在证监会调查期间，万福生科公布了自查结果，承认2008年至2011年累计虚增净利润1.6亿元左右，这意味着其上市的业绩数据均系造假而成。

平安承认“技不如人”

就万福生科欺诈上市，平安证券董事长杨宇翔称，“我们承认自己技不如人，但绝对不是故意。这次事件遭损失的投资者，如接受补偿，则自愿放弃向万福生科事件的责任方再行请求赔偿的权利。如不接受补偿，可依法起诉。但自行承担相应风险。”

平安证券成立于1995年10月，截至2011年12月31日，净资产71.33亿元，总资产274.09亿元。

这些股民可获赔

平安证券提出将设立3亿元专项基金赔偿万福生科投资者。该项基金具体运作方式是，采取“先偿后追”方式，即平安证券先行以基金财产偿付符合条件的投资者，再通过法律途径，向万福生科虚假陈述事件的主要责任方及其他连带责任方追偿。

下列三种情形可获赔偿：

(一)自2011年9月14日起，至2012年9月15日之前买入万福生科股票，且在2012年9月15日之后因卖出或持续持有万福生科股票而产生亏损的；

(二)自2011年9月14日起，至2012年10月26日之前买入万福生科股票，且在2012年10月26日之后因卖出或持续持有万福生科股票而产生亏损的；

(三)自2011年9月14日起，至2013年3月2日之前买入万福生科股票，且在2013年3月2日之后因卖出或持续持有万福生科股票而产生亏损的。

同时符合上述两项或以上情形的，按照有利于投资者的原则确定最终的补偿金额。

基金将按照以下公式计算每一符合条件的投资者的补偿金额：补偿金额=投资差额损失+投资差额损失部分的佣金和印花税+资金利息。

投资者持股期间取得的收益，包括红利、红股、公积金转增所得的股份，以及投资者持股期间出资购买的配股、增发股和转配股，不冲抵其补偿金额。

                                                       摘自2013-5-11海峡都市报  A11版