参考消息网9月1日报道 港媒称，中国内地的证券监管机构对国有经纪公司光大证券开出了创纪录的5.23亿元罚单，原因是两周前导致上海股票交易所陷入混乱的一个错误交易。证监会要求其他机构投资者重视风险控制，防止类似事件再次发生。

据《南华早报》网站8月30日报道，证监会表示将没收光大证券约8720万元的不当得利，同时该经纪公司将因不当行为被罚款4.36亿元。证监会还说，包括上周辞职的总裁徐浩明在内的四名光大证券高管将终生禁入股票市场，每人还将被罚款60万元。

证监会表示光大证券自营部门的系统出错事件应该促使所有证券公司进行自查。证监会警告它们要小心地开展程序化交易——这是一种常见的投资策略，计算机在达到设定的条件后将自动进行交易。

证监会表示巨额罚款显示了监管机构惩治违反法律法规者的决心。监管机构将坚决打击异常交易行为，确保市场的公平。

8月16日上午，光大证券的“套利系统”出现了一个错误的交易，误下了一个购买200多亿元股票的买单。后来的成交金额为73亿元。这个失误导致上证指数在几分钟内暴涨近6%，后来又跌回到之前的点位。

为了减少损失，光大证券在发现错误后立即出售股票和指数期货，并因此获利8720万元。证监会认定公司的这个行为属于内幕交易，因为该公司未在这次交易前向公众披露有关错误交易的信息。追涨的投资者据信因此损失了数十亿元。证监会表示光大证券的“套利系统”从来没有通过其内部的风险评估测试。

报道称，创纪录的罚款表明监管机构将加大对根据预先设计好的数学公式而建立的套利交易系统的监管。

申银万国证券公司的分析师桂浩明说：“罚款传递了来自监管机构的一个信息，即监管机构对异常交易行为是零容忍的。这对散户投资者来说是一个好消息，因为监管机构表明了保护散户投资者的决心。”

摘自2013-9-2参考消息4版